证监会放宽外国人A股开户限制 境内工作外国人均可申请

午评

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8月15日晚间,证监会正式公布《关于修改的决定》《关于修改的决定》,进一步放开符合要求的外国人开立A股证券帐户的权限。修改后的条例将于2018年9月15日起正式启用。

7月8日,证监会已经就下列两项规定的更改草案向社会公开征询看法。

据证监会公布,此次大致是放开以下两类人员在境外开立A股证券帐户:一是在境内工作的外国人;二是A股上市公司中在海外工作并参加股权激励的外籍人员。

为此,证监会拟对现行有关规定作专门设置。

从证监会公布的程序来看,修改主要集中在两方面:一是设置《证券登记结算管理办法》有关规定,在原有规定的国内公民、中国法人、中国合伙公司等投资者范围基础上,增加“符合要求的外国人”作为投资者类别之一,并要求外国人申请开立银行帐户的详细办法,由证券登记结算机构制定,报中国证监会批准。

二是修改《上市公司股权激励管理办法》,将可以作为债权激励对象的境内上市公司外籍人员范围,从在境外工作的外籍人员,扩大至全部外籍人员,即在海外工作的境外上市公司外籍人员,也可以作为股权激励对象,并能按此办理开立A股证券款项。

为何放宽外国人开户限制?

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扩大资本行业开放吸引热钱

根据证监会的说法,上述制度放宽,增加对外籍人员的股权激励,一方面是因为吸引更多优秀人才,另一方面起至资本行业扩大开放、吸引外资的作用。

证监会表示,党的十九大报告确定要求,要聚天下英才而用之,加快发展人才强国。在资本行业领域,证券期货经营机构的演变早已退出新的历史时期,“走出去”和“引进来”的步调加快,发展跨境业务的意愿进一步提升,允许对外籍人才推进股权激励、允许其开展我国证券市场交易,是吸引海外优秀金融人才的重要手段,对引入海外行业先进经验,加快我国证券期货行业与国际接轨股票配资,打造全球一流的证券期货经营机构有切实意义。

同时,允许外国人开立A股证券帐户,也是吸引内资,支持我国实体经济发展的重要平台。

此前外国人能否参与A股交易?

已允许个别外国人开立A股账户

按照《证券法》第一百六十六条规定,投资者申请开立帐户,须持有证明中国公民身份以及国内法人资格的正规手续,但国家另有规定的除外。

据证监会相关负责人介绍,通过例外要求的形式,在法律里为外国人开立A股证券款项提供了根据。

近年来,随着热钱市场对外开放程度不断加深,已经允许个别外国人在A股开户。

目前制度大致允许三类外国人:一是获得我国永久居留身份证(又称为“中国绿卡”)的外国人,可以开立A股账户。二是外国人在境外依法成立外商投资控股有限公司并在A股上市的,可以开立A股证券帐户持有本公司股票。三是根据《上市公司股权激励管理办法》,A股上市公司中在境内工作的外籍人员,参与公司股权激励的,可以开立A股证券帐户持有本公司股票。

这次政策与此前规定有何不同?

范围扩大到“在境内工作外国人”

新规进一步扩大办理开立A股证券款项的外国人范围。

在现有规定的基础里,允许下列两类外国人直接开立A股证券账户:一是在我国境内工作的外国人。二是A股上市公司中在海外工作并参加股权激励的外籍人员。

在详细机制更改方面,《证券登记结算管理办法》第十九条第二款改为:“前款所称投资者包括美国公民、中国法人、中国合伙公司,符合要求的外国人及司法、行政条例、中国证监会规章要求的其它投资者”,并降低一款,作为第三款:“外国人申请开立银行帐户的详细办法,由证券登记结算机构制定证监会放宽外国人a股开户限制,报中国证监会批准”。

《上市公司股权激励管理办法》第八条第一款修改为:“外籍人员任职上市公司董事、高级管理人员、核心科技员工以及核心业务职员的,可以作为鼓励对象”;第四十五条第二款修改为:“激励对象为外籍人员的,可以向证券登记结算机构申请开立银行帐户。”

在此类修改基础里,再利用国内银行登记结算公司(法定证券登记、结算机构)的销售规则对有关开户事项做出详细安排。作为这次扩大开放的配套政策安排,相关部委也将从财政政策、外汇监管等方面得到鼓励。

外国人是否有特定管理限制?

母国需与中国证监会有合作措施

修改后的《证券登记结算管理办法》和《上市公司股权激励管理办法》将于2018年9月15日起正式启用,同时,中国银行登记结算有限公司将实施有关外国人开立A股证券款项的施行规则。此外,证监会将尽快会同相关部委做好税收、资金汇兑管理等方面的配套衔接工作,确保此类方法有序施行。

值得注意的是,本次开放的各国自然人投资者,其本国证券监管机构必须未与中国证监会建立管理合作模式,相关投资者开立A股证券帐户的,必须遵循我国证券法律要求,适用统一的交易、结算、登记及经费存管等政策规则。

据了解,目前中国证监会已经有61个国家跟地区的证券期货监管机构达成了67份双边监管合作谅解备忘录。

今年6月,证监会副主席方星海在金融监管研讨会上的访谈中提到了此类数据股票配资,他声称,随着美国资本行业双向开放的不断推进,境内外资本行业互联互通程度加深,跨境监管合作的司法基础必须进一步加强。

方星海表示,当前,中国热钱市场的跨国监管合作即将有了肯定的法律基础。早在1994年,国务院就制定了《关于股份有限公司境外募集股份及发售的更加要求》,赋予中国证监会与海外信托管理机构签署谅解备忘录,开展境外执法合作的权限;2005年《证券法》修订股票配资,进一步在宪法层面上建立了中国证监会开展境外执法合作的权限。在此基础里,中国证监会已同61个国家跟地区的证券期货监管机构达成了67份双边监管合作谅解备忘录,并于2007年5月份签署国际证监会组织《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录》,开始在双多边监管合作框架下,开展与海外管理机构的境外监管执法合作。此外,中国的《民事诉讼法》《刑事诉讼法》《保守国家秘密法》《审计法》等有关法律、行政规章也对境外税务协助、对外提供信息等事宜作了严格要求,为境外管理监管协作,提供了模式、依据跟保障。

机构观点

华泰证券:普遍觉得今天大跌因人民币贬值及宏观经济数据不佳,短期维持强势反弹的概率大,认为去阶段性底部的几率大;大部分客户害怕强势美元下新兴行业的成本;目前大部分客户却早已完成减仓。最普适的看法指出,没有特别好会拿长的板块,部分后期减过仓的绝对收益投资人合理参与基建类周期。

东北证券:总体上看,7月一系列的政策转松未明确,但现在进入开始时期,落地需要时间,且现在转松并不暗示大放水,正如我们在金融数据点评中观察去,对应至托底经济有时滞。因此,我们明年三季度经济总体可能仍然强劲,但将逐步回升,政策将再次保持“国内短期稳态势的宽货币、稳信用+积极税务+中期改革、创新+对外开放”的组合。此外,今年是转型开放40周年,叠加外部压力,预计下半年召开四中全会,市场要加大关注。

长江证券:站在行业至今“无主线”的环境下,我们觉得可以从中报中寻求下半年景气度向上或优质景气度的市场。同时,推荐大金融板块优质龙头,估值回归正确,配置进入中经常较优区间。在核心冲突已出现差异前,建议投资者重点关注非顺周期行业机会。等待核心冲突产生差异后,重点加强大周期类板块配置机会。

银河证券:市场受消息、题材扰动,做多意愿低,量会不足导致破位下行。后期A股仍以结构性行情为主,对初期的行业保持相对谨慎。房地产行业,建议关注受益于市场集中度不断提升的一二线龙头股以及具备高成长潜力的利润超预期的优质地产股。建议把握三条主线:1)低估值的一一线龙头地产股:招商蛇口、万科A、保利地产、华夏幸福、荣盛发展;2)高成长的优质地产股:新城控股、阳光城、蓝光发展;3)资源优势强劲的房产股:华侨城A。

作者: 股票配资

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