股票账户管理政策7月1日实施 将不合格账户解除权限下放给私募

1.5亿股民!股票账户管理有政策,将不合格账户解除权限下放给券商,解冻账户更方便!7月1日实施

《证券账户业务指南》再次修订,关乎众多投资者。

28日,中国结算第六次修订了《证券账户业务指南》,共颁布了三大项内容,比如将不合格账户解除权限下放给券商;完善表述,新增外国自然人可以设立A股账户,进一步放开对外开放A股市场等。修订后的指南自2019年7月1日起实施。

券商中国记者整理修订条例的五大原则:

1、允许证券公司通过统一账户平台为投资者办理所有类别的不合格账户解除交易限制销售。

2、避免同一投资者持不同证件开立两个一码通账户,优化港澳台投资者证件信息核对要求。

3、完善外国人可以设立股票期货账户的说法,即“在境外工作且其归属国(地区)证券管理机构未与中国证监会建立管理合作模式的国外自然人,还可以办理开立A股证券款项。”

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4、证券公司在为投资者办理银行帐户注册销售前,了解投资者注销账号的真正意图,避免投资者将银行帐户销户和资金款项销户相混淆。

5、机构户申请更改机构名称的,也允许利用“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心信息审查软件”核查机构变更前与更改后的证照属于同一机构,将加盖企业公章的截屏打印件作为变更证明程序。

将不合格账户解除权限下放给券商

据了解,前些年,中国结算公司牵头、券商配合作过一次大规模的账户清理工作股票配资,将一些非实名开户等不完善账户加上了限制标志,即为不合格账户。随着监管规范化,一些不合格账户希望如何更改交易限制。

据全球结算发布的颁布公告,为便利投资者办理不合格账户规范业务、解除不合格账户的交易限制,允许证券公司为投资者办理所有类别的不合格账户解除交易限制销售,证券公司和投资者无需再将相关销售材料邮寄到国内结算申请终止不合格账户的交易限制。

券商中国记者分别咨询证券经纪业务部执行总经理、券商运营专家了解到,在本次修订之前,不合格账户若要更改交易限制,需要券商将用户资料收集起来向全球结算申请,然后由中国结算公司来操作;此次修订以后,相关权限下放,券商就可以立马操作关闭不合格账户的限制。

“券商这边直接来操作,验证手续不见得会少,但是质量似乎能提升。”有券商运营专家向记者解读到。

“这样投资者办理不合格账户规范业务就会变得便利,所损失的时间能少一些。”有证券经纪业务执行总经理对记者声称。

优化港澳台居民居住证信息录入

据国内结算消息,目前,在境外工作跟生活的港澳台居民又能使用港澳居民往来香港通行证、台湾居民来往大陆通行证开立A股账户,也可使用港澳台居民居住证开立A股账户。为提高投资者身份信息管理,避免同一投资者持不同证件开立两个一码通账户,我公司优化了港澳台投资者证件信息核对要求。

“我们也看到这个原因,有一些股民拿着两个证件就能开通两个一码通账户,本次修订的这个协议说明美国结算要对港澳台居民的账户提升管理。”上述经纪业务执行总经理表示。

券商中国记者对比发现,修订以后,关于这部分要求新增两项内容,即“投资者持港澳台居民居住证申请开立银行帐户时,开户代理机构要先查询该投资者是否未使用港澳居民往来香港通行证、台湾居民来往大陆通行证开立银行账号。对于已使用通行证开立一码通账户的,开户代理机构要将居住证作为主要身份证明文件,将通行证作为辅助身份证明文件。”反之,当投资者持港澳台居民往来香港通行证、台湾居民来往大陆通行证申请开立银行股份账户时,开户代理机构也应查询相对应的证件。

完善外国人群能开A股账户

去年下半年,中国结算修订《证券账户业务指南》,明确在境外工作的外籍员工可以开立A股证券账户。

据原本要求,有两类境外投资者可以设立股票账户,其一是美国的自然人包括日本台湾、澳门特别行政区和台湾地区的自然人;其二是在内地工作跟生活的美国纽约、澳门特别行政区和台湾地区居民。

这次,中国结算完善该协议,新增一类群体可以设立股票期货账户7月1号股票开户限制,即“在境外工作且其归属国(地区)证券管理机构未与中国证监会建立管理合作模式的国外自然人,还可以办理开立A股证券款项。”

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上述经纪业务专家声称,这边中国A股市场进一步对外开放,更多美国群体可以参与A股投资。

账户注册前需要知道用户真正意图

此前,中国结算规定,证券帐户可以网上销户。中国结算此次表示,为避免投资者因解释偏差而误注销证券款项,要求银行公司在为投资者办理银行帐户注册销售前,了解投资者注销账号的真正意图,避免投资者将银行帐户销户和资金款项销户相混淆。

记者从私募人士处了解到,监管放开网上销户之后7月1号股票开户限制,有些投资者在网上办理的之后,不太清楚是该注册资金帐户或银行帐号股票配资,有些业务没有完毕,就让不该销户的帮销户了。

上述经纪业务执行总经理表示,修订上述协议后,对券商的妨碍在于,有了更多挽留员工的空间;对用户来说,可以进一步表达真正意图。

机构户变更名称更方便

中国结算表示,为便利投资者办理销售,对于申领变更机构名称的,允许利用“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心信息审查软件”核查机构变更前与更改后的证照属于同一机构,将加盖企业公章的截屏打印件作为变更证明程序。

券商中国记者看到,此前股票配资,机构投资者只有注册将“三证合一”前的有效身份证明文件号码更改为统一社会信用代码的,才可以利用这种算法来查询。

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“通过网上查询就可以认证的,机构户申请更改会变得便利。”上述券商人士对记者说。

此前已修订五次

据统计,在本次修订之前,《证券账户业务指南》一共修订过五次。

第一次是2014年11月,修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料等四项内容;

第二次修订是2015年3月,放开了自然人投资者开立A股账户、封闭式基金账户数量的限制;

第三次修订是2016年10月,将一个投资者单市场可以开立 A 股款项、封闭式基金账户数目的限额调整为 3 户,还补充了机构使用新版“三证合一”证照办理银行账号业务的相关内容等;

第四次修订是2017年8月,细化了投资者身份证明文件查验规定,并声称定期对投资者账户信息进行比对的规定;子账户范围缩减了衍生品合约账户;明确了私募基金管理人同时为证券机构等特定机构的,应成为特殊机构向我公司柜台办理开立帐户,而非向开户代理机构办理;

第五次修订是2018年10月,明确在境外工作的外籍员工可以开立 A 股股票账户,明确在境外工作生活的港澳台居民可以持港澳台居民居住证申请领取证券款项业务等。

作者: 股票配资

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