「配资通」又有31家私募被注册:赖账证监会4000万的裕鼎投资名列其中

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又有31家私募被注册 赖账证监会4000万的名列其中

又有31家私募被注销!

被注销的私募各个各的故事,有10年私募老兵,也有轰轰烈烈做艺术品投资的其它类基金。其中更有故事的也是裕鼎投资。创始人从气象局职员转投私募行业,之后因操纵市场被证监会罚款,还拒不扣除证监会处罚,被法庭强制执行,公司更换大股东,最终,裕鼎投资以被注销告别私募江湖。

曾赖证监会4000万罚款不还

裕鼎投资被注销

近日,裕鼎投资出现在中基协最新发布的因失联被撤销的私募基金管理人名单里,这家有故事的一方游资,就此在资本行业画里句号。

在被中基协注销的券商中,受到过监管处罚的不鲜见,但是,像裕鼎投资这样因掌控股价被罚几千万,还能赖账不交罚款的不多。

2019年6月19日,法院做出裁定股票配资通注销账号,准予强制执行中国证券监督管理委员会作出的[2018]96号《行政处罚决定书》中对广州市裕鼎投资有限公司的处罚决定。

法院执行判决书显示,中国证券监督管理委员会于2018年10月11日作出96号《决定书》股票配资,于2018年10月29日送达广州市裕鼎投资有限公司。96号《决定书》现尚未发生法律效力,广州市裕鼎投资有限公司经判决后终于履行。

2019年9月6日,法院让裕鼎投资和大股东吴平荣下发了限制消费令,限制其高消费。限高令显示,裕鼎投资未履行的金额为5511.6万元。

裕鼎投资欠证监会的这笔罚款发生在2018年,是因为操纵“湘油泵”被罚了4129万元。而天眼查里裕鼎投资公布的2018年年报显示,公司的利润总额是-1006.27万元。

操纵“湘油泵”股价获利1376万元

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根据2018年证监会公布的罚款通知,2016年12月27日至2017年2月9日期间,裕鼎投资控制账户组,操纵“湘油泵”的复牌,累计卖出1981.9万股股票配资,买入金额10.9亿元,卖出1981.89万股,卖出金额11.05亿元,扣除交易费用后亏损1376.45万元。在2017年2月8日,裕鼎投资持有“湘油泵”流通股占比比达到最高,为14.57%。

裕鼎投资是如何操纵股价的呢?

一是集中资金优势、持股优势持续买卖。账户组在18个交易日存在既有买入又有卖出“湘油泵”的情形。在有卖出行为的23个交易日中,申买笔数共计2012笔,其中1366笔委托的卖出价钱超过委托前一刻市场成交价,最高价差高达4.7元,且在多个交易日中多次委托买入价格仍然低于委托前一刻卖委托第5档价格,或委托买入量高于委托前一刻市场前5档卖出委托数量。

二是主力交易。在多个交易日存在以达到购委托前一刻卖委托第1档价格、甚至超过买委托前一刻卖委托第5档价格买入成交的行为。

三是涨停板虚假申报。在涨停价买盘远高于卖盘的状况下,反复、大量以涨停价申报买入“湘油泵”,申报后较短时间内,账户组进行平仓,之后再度申报买入并撤单。

湘油泵”在2016年11月30日登陆沪市主板,新股上市曾一连收获15个涨停板,股价从10.46元一路跌去60元附近。2016年12月27日至2017年2月9日,湘油泵的股价在41.91元/股到62.9元/股的区间内变化。

对于这些操纵股价的情形,证监会不仅对公司做出处罚股票配资通注销账号,还对其直接责任人一并处罚。裕鼎投资被扣押非法所得1376.45万元,并处以4129.36万元的罚金。此外股票配资,公司股东跟法定代表人江瑜被予以谴责,并处以60万元的罚金;参与选股决策并推进配资、下单行为的直接责任人员胡菊华被予以谴责,并处以30万元的罚金;参与决策选股并负责财务工作的吴惠玲被予以谴责,并处以10万元的罚金。

从气象局转身私募

一方游资黯然退场

从此前基金业协会的审批信息提示,广州市裕鼎投资有限公司成立时间为2006年04月17日,注册资本1130万元。2014年5月20日在中国基金业协会进行了审批登记,机构方式为“私募证券投资基金管理人”。法定代表人江瑜没有取得基金从业资格。

作者: 股票配资

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