金利华电实控人操纵自家股票 巨亏1.57亿被罚150万

浙江金利华电气股份有限公司(金利华电公司实控人配资买自家股票,300069)实际控制人赵坚,与前董秘、财务主管楼金萍以及配资中介朱攀峰等3人,控制通过112个证券账户,操纵金利华电股价累计损失1.57亿元后仍被证监会合计处以300万元罚款,其中对赵坚处以150万元的罚金,赵坚、楼金萍分别遭10年证券市场禁入,朱攀峰遭3年证券市场禁入。

证监会处罚决定书显示,2015年10月至2018年4月,赵坚与楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券款项,共计112个证券账户(以下简称账户组)交易“金利华电”,其中99个证券账户通过配资关系(股票借款投资)由朱攀峰提供,13个证券账户由其它配资中介或配偶朋友提供。账户组的保证金、利息和个别交易资金实际来源于赵坚,结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户股票配资,少个别流向楼金萍控制的银行账户。账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单交易股票配资,朱攀峰使用其掌控的3个证券帐户决策下单,参与交易,维持股价。

2015年10月8日至2018年4月27日共有534个交易日,账户组共交易423天,累计卖出成交8446.2254万股股票配资,买入金额26.97亿元,累计售出成交6335.9088万股,卖出金额21.06亿元;持股占总股本比例达到5%的交易日共325天,最高持股占比为22.67%。

2015年10月8日至2018年4月27日,金利华电股价下跌幅度为44.65%,股价振幅为170.30%。同期创业板指数下跌幅度为13.30%,振幅为64.56%。金利华电股价暴跌偏离创业板指数走势57.95个百分点。

证监会表示公司实控人配资买自家股票,经测算,截至2018年8月29日,账户组持有金利华电7100股,累计亏损1.57亿元。

对此,证监会指出,2015年10月8日至2018年4月27日期间,当事人控制账户组交易金利华电,集中资金优势、持股优势连续买卖,在掌控的期货账户之间进行交易,使用盘中拉抬、利用信息优势等方式操控、影响金利华电交易报价和交易量,构成《证券法》第二百零三条所述操纵股票市场的情形。

赵坚是账户组的注资、控制、交易决策者,金利华电重大信息的筹划、决策者,是操纵证券市场行为的决策者,在本案中起主要特点,行为恶劣,情节较为严重。

楼金萍对账户组交易具有掌控决策权,是操纵证券市场行为的组织、决策和实施者,在本案中起主要特点,行为恶劣,情节较为严重。

朱攀峰为赵坚、楼金萍提供交易资金、交易场所及设施,在掌控的银行账户之间进行交易,维持“金利华电”价格,是操纵证券市场行为的参与者和协助者,在本案中起次要作用,情节明显。

面对证监会的罚款,赵坚提出其情形本质系大董事持股,并无操纵证券市场的主观故意,申请不予处罚。对此证监会指出系操纵股票行业而非大持股增持,大董事买入有其丰富的方式、途径跟信息披露方式。

证监会对此类三人开出的罚款为:处以300万元的罚金,其中对赵坚处以150万元的罚金,对楼金萍处以120万元的罚金,对朱攀峰处以30万元的罚金。

此外,对赵坚、楼金萍分别实行10年证券市场禁入措施,对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。

公开资料显示,金利华电是中国少数拥有成熟的交、直流特低压玻璃绝缘子生产科技的厂家之一。 2010年4月21日在深圳证券交易所挂牌上司。

作者: 股票配资

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