[股票杠杆过高]洞察|广州期货违法配资遭处罚!

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4月24日,广东证监局披露对广州期货股份有限公司(简称“广州期货”)采取责令改正措施的决定。

员工违法期货配资遭处罚

根据广东证监局公告,庞晓军、闫文亮、黄斐斐在该公司天津营业部工作之后,为期货配资活动提供便利,反映出公司存在对分支机构管控不到位的弊端,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的要求。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的条例,广东证监局决定对其公司采取责令改正的行政管理机制。

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具体情况如下:

庞晓军在广州期货股份有限公司天津营业部工作之后股票配资,为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利,属于中国证监会《关于避免期货配资业务风险的告知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的情形,违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的要求。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的要求,广东证监局决定对其实行出具警示函的行政管理机制。

黄斐斐在广州期货股份有限公司天津营业部工作之后,为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利,属于中国证监会《关于避免期货配资业务风险的告知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的情形,违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的条例。

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根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的要求,我局决定对你采取伪造警示函的行政管理机制。

闫文亮在广州期货股份有限公司天津营业部工作之后,为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利,属于中国证监会《关于避免期货配资业务风险的告知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的情形股票配资,违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的条例。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的要求,我局决定对你采取伪造警示函的行政管理机制。

去年净利润接近翻番

近期广州期货公布2019年年报。报告期内,广州期货实现营业利润329,777.62万元,同比下降145.08%。广州期货表示,营业收入大幅下降主要是因为成本管理子公司业务体系逐渐成熟和稳固壮大股票杠杆过股票杠杆过,仓单服务等期现运用类风险管控业务利润营收上年大幅下降导致。报告期内,广州期货实现净利润2,219.94万元,同比增长45.40%。广州期货表示,净利润下滑幅度较大主要是因为期货公司基础性业务同质化竞争日益白热化,行业整体营收下降态势逐渐。

从以上数据可以看出,广州期货在市场基础性业务同质化的状况下,净利润接近翻番,自身经营存在较大压力。其年报显示,广州期货2019年员工薪资总额为4818万元,期末学生总数为272人,人均薪酬17.71万元,然而,2018年公司薪酬成本为5003万元,2019年初员工总数为269人,人均薪酬18.60万元,同比增长4.78%。而这不免使人产生联想,广州期货是否能将经营方面的压力转嫁到客户身上?员工因工资压力,铤而走险进行期货配资?

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事实上,广州期货并非首次得到处罚。2019年4月,公司向广东证监局提交的筹建青岛营业部备案程序中,青岛营业部负责人黄某的从业经历证明为造假材料,反映出公司存在外部控制不到位问题。广东证监局对广州期货采取责令改正措施的决定。

另外,广州期货总经理严若中曾接受外媒报导时声称,广州期货虽然遭遇了前几年的高速下降,但仍然具有二次增长的理由。首先股票配资,期货创新业务的打造,给一些中型期货公司带来了弯道下坡的或许。其次,中型期货公司的传统业务基数相对较小,但是模式通常比较灵活。

但是,现在的状况来看,广州期货增收不增利,经营压力日益增多。这也拉开了上海期货与产业龙头的差距,公司总经理严若中所要求的中型期货公司弯道超车的目标可能很难实现。

还有一点需要关注,广州期货2019年报显示,严若中任职时间为2015年10月9日—2018年10月8日,至于任职时间为什么只更新至2018年,公司年报中也已让其他理解。

作者: 股票配资

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