「期货融资」不仅代客炒股,还承诺收益分成,长江证券营业

财联社(北京,记者 陈靖)讯 接受客户委托代客炒股或代客理财一直是证券行业的禁止事项长江证券股份有限公司 炒股,对人员代客炒股行为管理不严,也会导致证券营业部被罚。

近日,长江证券一营业部员工代客炒股、与用户承诺分享投资收益而接管理警告函。

长江证券营业部员工代客炒股被罚

日前,广东证监局对长江证券股份有限公司广州天河北路证券营业部采取责令改正行政管理机制。

广东证监局认为,员工张伟文在长江证券广州天河北路证券营业部任职时期股票配资,存在私下接受用户委托进行证券交易,并与用户承诺分享投资收益的行为。

该情形违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条,《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十二条的条例。

根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的条例,广州证监局决定对张伟文采取出具警示函的监督管理措施。张伟文应当努力培训有关法律条例,强化守法合规意识,做到依法合规执业。

代客炒股屡禁不止

监管层作为从业人员炒股一向明令禁止。

《证券法》第四十三条股票配资,明确要求准许证券从业人员在任期或法定期间内进行股票交易的要求,其界定目的在于避免银行从业员工通过其销售跟信息优势参与股票交易而不利于其他投资者,保证证券交易活动的公开、公正,也是导致真相交易的重要举措之一。

该条要求了非法主体限于证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作员工包括宪法、行政规章禁止开展股票交易的其它人员。客观情形是在任期甚至法定限期内,直接以及以化名、借他人名义持有、买卖股票、收受他人赠送的股票。

2019年7月发布的《证券经纪业务管理办法》征求意见稿中的第七条也确定要求,证券公司及其工作员工从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者介绍证券交易基本常识,充分体现投资成本,不得与投资者约定分享投资收益以及承担投资亏损。

该征询意见稿第十八条也要求,证券公司应当根据投资者委托指令载明的期货名称、买卖数量、买卖价钱和发送投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申请。证券公司及其从业人员开展证券经纪业务,不得私下接受投资者委托买卖股票;不得接受投资者的全权委托。

然而,尽管证券行业对证券营业部员工代客炒股、与用户承诺分享投资收益的情形严令禁止,但也是常有营业部因客户代客炒股而遭到处罚。

例如,2019年5月17日,浙江证监局发布《关于对高荣华采取出具警示函措施的决定》长江证券股份有限公司 炒股,高荣华作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作员工,在2016年至2017年期间存在替员工申请证券交易操作的情形。上述行为违背了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。

依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的条例,浙江证监局决定予以对高荣华采取出具警示函的监督管理措施股票配资,并记入证券期货市场诚信档案。

2019年1月14日,福建证监局发布警告函认定,九州证券福建分公司经纪人王丽光存在替员工申请股票配售、交易、资金查询,与用户承诺分享投资收益等行为。

上述情形违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条第(一)项、第(三)项的细则。根据《暂行规定》第二十五条第一款规定,福建证监局决定对该经纪人采取出具警示函的监督管理措施。证券从业人员需守住红线,切莫“手痒”。

作者: 股票配资

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