投资者保护案例(一):勿泄露账户和账号

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投资者保护案例(一):勿泄露账户和账号赵先生与刘先生是生意上的同事,同时在某家期货公司开户交易,由于 赵先生经常出差不能随时关注期货行情及款项持仓,刘先生主动提出为赵先 生照看期货账户, 赵先生没有多想便让期货账户密码告诉刘,在赵出差时刘 未经赵同意擅自下单交易导致重大损失,赵认为刘由于生意上的想法故意报 复,将其告上法庭。案例探讨: 任何使用密码进行的委托均视为投资者本人的合理委托,密码泄露导致交易、 资金盗转等代价,由投资者自行承担。因此,投资者应加强密码安全。使用 网上交易要加装正版防病毒软件和防火墙,在期货公司官方网页下载行情及 交易系统,尽量减少在商场等公共场所上网交易。提示: 1.设定密码和保管密码时,条件准许的状况下要设置英文、数字跟字母相结合 的密码,并定期更改; 2.尽量不要用自己或家人的生日、电话号码来设置密码; 3.账户的交易密码不要和邮件、QQ 号等密码相同; 4.不要在期货交易系统使用中保存密码; 5.公众场所输入密码时能留意身边的环境; 6.千万不要将密码告诉外人。投资者保护案例(二):勿用他人名义开户老张欲开户从事期货交易,但因家人反对,于是便与好友刘某商议,借 用刘某身份证和银行存折,通过快递合同的方法开立了期货账户。

过了半年 之后,由于刘某的财务情况发生原因,被冻结了所有财产,其中就比如以刘 某名义开户的期货账户的资产。案例解读: 期货法规要求,自然人投资者必须本人亲自领取开户手续,签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续。机构投资者开户时需要出示机构投资者 的授权委托书、 代理人的身份证和其它开户证件。期货公司收取的投资者保 证金,属于投资者所有。如使用对方名义开户,容易造成特定的财产争议。提示: 1.投资者开立期货账户股票配资,应当保障其递交的开户资料真实、准确、完整; 2.投资者不得将本人的期货账户提供让对方使用; 3.按照反洗钱相关司法条例要求,投资者在申请注销、代理授权以及实行代 理授权、密码挂失、修改用户基本信息、开通网上交易、电话交易等非柜面 交易模式时,也又必须由投资者本人携带本人有效身份证书以及其它身份证 明文件亲自领取。投资者保护案例(三):委托他人交易注意事项委托别人需要谨慎。在国内,期货投资基金早已合法化了,基金其实得到 严厉的管控,各个公募基金当前运作状况及历史状态又得定期公布,再加上 基金业发达后,也出现了很多的基金评议机构,随时向投资者提供基金业的 分析更加报告。出色的基金及艺人基金经理受人诟病,而盈利差的基金遭人 唾弃。

在这些状况下,投资者委托交易的成本就特定减小。在中国,期货公 司参与资产监管业务也开始合 法化,但仍然十分,委托人要维护自己的权益 不受侵犯,需要睁大眼睛。在此,我们向这些准备委托别人交易的投资者提 出如下建议: (1)不要轻易相信这些上门客自己宣称的过往业绩,除非你亲眼所见。对于 那些包拍大腿只能赢不会输的游说者坚决反对,因为说这些话的人终于暴露 了他不知道期货之水有多深,如果他真有这个胆量,何不自己出钱去作; (2)即使找到更加理想的受托者,在开设期货交易帐户时,也需要了解主动 权,比如,寻找适合的期货经纪公司开户,仅让受托者交易权,不让受托者 出入金权; (3)一些受托者为了获得经纪公司的回佣或手续费分成而努力炒单,把自己 的富裕建立在用户损失的基础里。为了抵制这些炒单冲动,投资者在与委托 者承诺数额时,可以用于盈利分成的方式,同时与期货经纪公司谈定一个不 要回佣但较低的手续费。 (4)经常察看自己的交易记录,发现原因及时实行方法。当然,即使找到了 比较理想的受托人,也不能认为受托人只能赢不能输,毕竟这是期货交易股票开户信息是如何泄露的,即使是大佬也有失手的之后。只要受托人尽心尽职,发挥了他的聪明才智也 就可以了。

投资者保护案例(四):程序化交易软件使用显示老王从事期货交易半个月的时间,听到任何用户推荐,XX 程序化交易软 件非常合理,于是认 真研究,并参与了这些相关的学习。掌握操作方法后, 按平台显示操作了 1 个月,发现实际状况跟该软件检测状态不一致,账户出 现较大幅度的暴跌。于是老王不甘心,又多方寻找了另一套程序化交易工具。 跟随系统显示的指标操作一段时间后,账户或者发生了较为严重的资金损失。 于是,老王找到当年推荐他使用程序化交易的公司,责问为什么自己的交易 系统在使用历史数据评估时体现优异,但是用来实战就体现平平呢?案例探讨: 程序化交易的盛行得益于电子计算机的普及,它是通过行业科技指标,由预 定的程序判断买卖点位,然后由计算机进行操作的一种交易平台。没有包赚 不赔的软件,一些公司或个人,夸大软件功能,高价引诱投资者购买,甚至 利用系统非法代理操作,从中获取奖金或管理费。提示: 投资者应当谨慎选取合适的程序化交易软件,不要轻易相信跟购买这些过于 夸大功能的硬件。投资者保护案例(五):强行平仓提示投资者老刘经人推荐与 A 期货公司签订了《期货经纪合同》,并签署了 《期货交易风险说明书》、《客户须知》等协议附件。

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合同作为成本控制跟 通知确定协议承诺为:投资者在其持仓过程中,应当随时关注自己的持仓、 保证金和权益变动情形,并及时处置自己的交易持仓。投资者的交易保证金 不足,又再次迅速追加保证金的,投资者必须另行采取平仓措施,否则 A 期 货公司有权对投资者所持的空仓采取强行平仓的 措施。投资者不得透支交 易。 同时双方承诺通过中国期货保证金监控中心投资者查询平台对于 A 期货公司 向投资者发送交易结算报告、追加保证金通知等程序的首要通知方法。辅助 方式以及期货公司网站、电话告知、网上交易客户端等状况。 合同签署后,老刘在 A 期货经纪公司开立了账号,并向其经费账户转入人民 币 50 万元。之 后,老刘通过网上自助交易模式四次买入铜合约共计 20 手。 建仓后,老刘认为经济复苏,准备大量持有。于是安心的跟丈夫一起赴英国 为期 10 天的旅行。10 月 上旬,行情宽幅振荡,出现持续上升的走势,对老 刘的持仓十分不利,账户发生追加保证金的状况。 A 期货公司按照协议承诺,将老刘账户的交易结算报告、追加保证金通知等文 件发送至中国期货保证金监控中心。但老刘此时却在中国旅游,一直没有关 注行情,自然也没有登录监控中心投资者查询平台查询自己的账号情况。

A 期 货公司还无法利用协议中承诺的通信手段、网上交易客户端等方法与老刘取得联系,但均未果。当老刘账户权益高于按交易所规定持仓所需的交易确保 金时,A 期货公司按要求,对老刘的持仓进行了强制平仓。案例评析: 1.《期货交易监管法规》规定股票配资,投资者有义务随时关注自己的交易结果并妥 善处理持仓。按照本判例合同承诺,投资者应每年登录美国期货保证金监控 中心查询平台查询自己期货账户状况,及时掌握持仓、资金状况。如有疑问 要迅速向期货公司提出,以保护自己的合法权益。 2.投资者在其持仓过程中,应当随时关注自己的持仓、保证金和权益变动情 况,并及时处置自己的交易持仓。交易保证金不足,又再次及时追加保证金 的,投资者必须另行采取平仓措施,否则期货公司有权对投资者所持的空仓 采取强制斩仓的举措。 3.投资者应当将协议承诺的通信手段维持畅通情况,以便期货公司工作员工 在协助投资者管理账户风险时股票配资,能够迅速公告投资者本人。提示: 1.《期货交易管理条例》第 37 条第 2 款要求,期货公司根据期货交易所的结 算结果对用户进行核算,并需要将结算结果根据与用户承诺的方法迅速公告 客户。客户需要立即查询并及时处置自己的交易持仓。

2.《期货交易管理条例》第 38 条第 2 款要求,客户保证金不足时,应当立即 追加保证金或者自行平仓。客户已在期货公司规定的时间内迅速追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该用户的合约强行平仓,强行平仓的有关 费用跟发生的负担由该客户承担。 3.《最高人民法院关于审理期货纠纷诉讼若干原因的要求》第 36 条第 2 款规 定,客户的交易保证金不足,又再次按期货经纪协议承诺的时间追加保证金 的,按期货经纪协议的承诺处理;约定不确定的,期货公司有权就其已平仓 的期货合约强行平仓,强行平仓造成的代价,由客户承担。 4.期货公司在实行强制平仓措施后,应在事后立即利用中国期货保证金监控 中心投资者查询平台上的投资者交易结算报告将有关强行平仓结果确认投资 者。投资者保护案例(六)老王该作期货吗老王退休在家,听说朋友小李通过炒期货一个月赚了五万,他有些动心, 琢磨着用一生积攒博一把,便急匆匆的至期货公司开户。由于对期货缺乏了 解,也没有认真了解期货合同及期货相关风险,结果让自己的积攒亏掉了一 半。案例评析: 1.投资者入市前,应当学习相关期货知识跟规则,充分考量自身的经济状况 和成本承受能力。

开户时,要求期货公司详细解析期货市场的特殊风险跟交 易规则,仔细阅读跟现场签署《期货交易风险说明书》,明白这些投资成本。 2.投资者应当对本身的成本承受能力进行仔细的检测,审慎决定能否参与期 货投资交易。提示: 1.期货市场专业性强,风险程度高,影响要素复杂,需要投资者具备必须的 专业知识、正确的投资方式跟较强的成本掌控意识。 2.投资期货交易,应当尽量使用闲置资金投资,不要因理财损失对日常生活 产生较大影响。 3.适合作期货的人是少数人。退休老年族、繁忙上班族、下岗族、农民种地 族等特殊群体通常不适合进行期货投资。 4.企业参与期货交易,应当与本身经营结合,目的在于回避现货市场价格波动造成的成本,通过有效套期保值交易,锁定风险与成本。企业用于支付员 工收入等费用通常不适合参与期货交易。投资者保护案例(七)证券投资者从事期货交易注意事项小张从事股票投资多年,近期看人推荐,欲投资期货,于是找到一家期 货公司,很快办理了开户手续,将股票账户中的资金转移了一部分到期货账 户。简单学习了一下交易系统的使用方式后,小张急急忙忙的就开始了交易。 由于不知道市场模式,过于确信自 己的判定,重仓操作,结果市场变化,很 快导致追加保证金的状况,不得不平仓。

案例分析: 期货市场和股票市场都是我国金融体制的重要构成个别,股票侧重于微观经 济层面上经济资源 的配置跟公司风险定价,期货市场则着重于宏观经济层面 的社会经济风险的管控和商品定价发现。由于期货投资和股票投资都是以 K 线为基础的走势预测系统,这让 股票投资者很容易自信地将自己在股市中的 经验完全复制至期货市场,正是这种过度的套用导致这些股民在期货市场中 频频出错。 对于大多数的证券投资者而言,对期货市场并不太了解,因此证券投资者在 开始从事期货交易时,应当特别关注与证券市场不同的地方。 1.交易时间的不同。 沪深证券交易所证券交易时间为每周一至周四 9:30-11:30,13:00-15:00 (节 假日除外)。商品期货交易时间为 9:30-11:30股票开户信息是如何泄露的,13:30-15:00。而《中国金融 期货交易 所交易政策》中,将上证 300 指数期货的交易时间规定为每周一至 周五 9:15-11:30,13:00-15:15(最后交易日除外)。2.期货为 T+0 交易。 期货市场实行 T+0 交易,资金利用率高;股票市场的操作是次日买进,第二 天卖出,即 T+1 交易,资金利用率相对较低。

3.期货合约有到期日,不能无限期持有。 期货合约具有持有期限的概念,合约期满后开启交易。不同于股票,可以在 上市公司存续期内长期持有。 4.期货合约是保证金交易,实行当日无利润结算。 期货合约采用保证金交易,杠杆效应扩大了利润,也放大了成本。当日无负 债结算机制有利于投资者控制账户风险。结算后账户盈利可以提取,但款项 资金如果超过持仓所需保证金,第二个交易日开盘前需要补充(即追加保证 金)。这点与股票交易存在较大差异。 5.期货交易是双向投资策略,期货合约可以买多也可以卖空。 期货合约可以便捷地先进行套利交易,待价格上涨后又进行配股平仓止损了 结持仓。由于股市的惯性思维,经常在期货市场中忘记做空的技巧,从而丧 失投资机会。 6.期货交易中的强制斩仓制度。 当投资者的款项内保证金不足,且没有在要求的时间内迅速补充要缴付的保 证金时,为避免保证金杠杆作用所造成的危害,投资者持有的有关合约将被 强行平仓,且因此导致的负担由投资者自己负责。为防止产生不必要的负担, 投资者应当每日登录保证金监控中心查询账户交易结算结果。 7.期货市场的持仓。期货市场中的持仓数量是变化的,资金有流向,持仓数量下降;资金有流出, 持仓数量下降;股票市场个股的能流通股本是固定的,其总的总量不会变化。 8.期货不分一级市场和二级市场。提示: 1.投资者入市前,应当学习相关期货知识跟规则,熟悉期货市场交易模式。 2.投资方向错误时能迅速止损,避免触及期货合同承诺的成本掌控条件,触 及追加保证金、强行平仓等理由。 3.投资者应当留意资金监管,避免买入交易。

作者: 股票配资

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