期权开户成功

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个股期权所有流程

一、模拟交易开户

(一)客户条件

个人用户必须开通融资融券才能开模拟账户,机构员工不需要,但因柜台系统对非融资融券客户却有限制股票配资,所以机构用户必须先报给储征,他们在柜台系统上放开权限后,我们在柜台系统上就可以开模拟账户了。

(二)开户步骤

1、客户在官方上作仿真交易知识测试

路径:华泰官网—网上营业厅—业务申请—个股期权全真模拟交易—全真模拟交易知识测试

2、客户在柜台签署模拟交易成本揭示书(附件1)

3、营业部柜台开户(流程见附件2)

(三)备注

1、机构员工即使开通机构账户的模拟账户

2、模拟账户开通不顺利的处理方式

如果遇到提示“账户记录表不存在”等失败行为,需要在模拟柜台系统中进行失败查询,路径为:证券-代理中登业务监管-中登业务流水查询。

错误或许存在的缘由:

(1)股账户在模拟软件中已指定;

(2)在任何券商开过模拟账户;

(3)A股账户处于休眠状况;

处理方法:

(1)下挂账户:先借助代理中登上海销售-上海证券账户资料查询,确认账户状态,再利用银行帐户-证券强制开户下挂;

(2)要求客户注销在任何公司的模拟账户;

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(3)在下挂账户后作激活处理:证券-代理中登上海销售-上海休眠户激活。

二、模拟交易

客户真正开户时能办理一级交易权限股票账户开户成功之后,需要完成:备兑开仓、备兑平仓、买入看跌开仓、卖出认沽平仓、买入看跌行权。

客户真正开户时能办理二级交易权限,即用户在具有第一条经历基础里,需要多完成建仓认购开仓、卖出认购平仓、买入认购行权。

客户真正开户时能办理三级交易权限, 即用户在具有第一、二条经历基础里,需要多完成售出认购开仓、买入认购平仓、卖出认沽开仓、买入看跌平仓。

任何一个级别缺少其中其他一项,均不能申请去对应的交易权限。

备注:行权日是合约期满月份的第四个星期三。

三、考试视频

(一)考试地址

第一步,先访问,输入营业部用户名(营业部名称前4个字的拼音首字母)及密码登陆进去,登录进去后得到营业部唯一码和一个登录口令。

第二步,访问,输入营业部唯一码和登陆口令登录进去,再键入客户沪A股东账号进去考试。

(二)录制视频要求如下:

1、视频要求有声音,如:验证用户身份股票配资,告知投资者考试时长、提醒投资者本人独立完成等,但不得有任何杂音尤其是阻碍用户独立完成测试的杂音。

2、视频完整,从投资者验证身份去考试结束,出现考试结果。

3、投资者手持身份证在相机前停留3秒,可确定投资者和身份证为同一人。

4、可看出投资者是在操作个股期权测试的考试界面,考试结束后有考试成绩的特写。

5、投资者考试过程中不存在如下情形:打电话、翻阅资料、与工作人员沟通考题等。

6、视频不存在拼剪痕迹,工作人员无喧哗杂音,以及不存在投资者未点鼠标考试都还在持续等严重代考行为。

其中,第2、3条为几乎要求,两者有一条不满足即视为不合格。

备注:模拟交易跟考试视频录制没有先后顺序规定。机构员工是融资决策人员包括下单人员考试。

四、走重要事项

(一)客户条件

1、个人客户

(1)资产50万

解释:证券总额与经费账户可用余额总计不超过人民币50万元(不含通过投资融券交易融入的期货和资金,证券总额指上海或深圳证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券以及本所规定的其它银行的估值,如通过港股通购买的a股);

(2)沪A账户指定在华泰满6个月;

解释:从其它公司撤指定后在我公司开户的,以在我公司开户时间进行计算,一人多户新开沪A用户仅仅使用一个沪A账号开通期权。

(3)开通了融资融券业务或者金融期货交易经历;

解释:金融期货交易经历需要期货公司并加盖公章。

(4)考试视频符合规定,模拟交易经历符合规定;

(5)风险评估符合规定;

解释:公司规定稳健型以下用户不授予三级权限,注意到CRM中看风险评估是否未过期。

2、机构客户

(1)证券总额与资金帐户可用活期(不含通过投资融券交易融入的期货和资金),合计不超过人民币100万元;

(2)净资产不超过人民币100万元;

(3)投资决策人员包括下单人员利用考试;

(4)机构账户的模拟交易经历符合规定。

备注:个人用户一定要开通融资融券、机构员工不需要;个人用户能不超过稳健型才能开三级,机构客户不需要。

(二)重要事项流程

1、重要事宜命名为营业部关于申请用户期权综合评估的申请。

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2、重要事项正文里写“我部(客户号:)在我公司开立上海证券账户(账户号:)已满6个月,资产低于50万,具备(此处填写融资融券资格或信贷期货投资交易经历,二选一),已经在营业部现场独立完成期权测试,具备开通期权的模拟交易经历,无交易诚信问题,申请总部进行合理性综合评估”。

3、重要事项正文第二页空白页里贴入《上交所期权业务投资者适当性综合评估表》(附件3),评估表而且填写用户号、客户姓名、身份证号跟营业部这四个地方,其他又不填。

4、重要事项附件以及:《股票期权投资者适当性管理自查表》(附件4,经办人是营业部衍生品服务岗,复核人是营业部衍生品风控岗)、特别声明(附件5,考过三级就签三张特别申明)、上交所会员信息服务平台(网址)成绩单(打印出来客户签章,营业部盖业务受理章,参照附件6)、上交所会员信息服务平台模拟交易经历查询界面图片(参照附件7)、客户CRM风险评估等级截屏(参照附件8)、如果用户当日存入资产仍必须柜台系统用户资产信息截屏(参照附件9)。

备注:先让视频送给分公司风控人员审查,审核通过后再走重要事宜。个人客户必须走重要事宜,机构用户不需要,机构员工即使让净资产证明(加盖公章的最新年度资产负债表或距申请日期不超过3个月的季度资产负债表)、自查表、机构检测授权书和盖章成绩单和模拟交易经历照片发OA邮件给王为杭,审核过就可以开了。

五、真实账户开户

(一)视频录制

开户前应进行身份验证、风险揭示和协议解读、文本达成,这三个环节却能全程录音录像,机构用户不做强制规定。

1、身份验证

(1)个人客户:身份证原件和复印件

(2)普通机构用户:营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书、授权委托代理文件,法定代表人身份证、代理人身份证,上述均需有复印件并加盖印章。

(3)专业机构投资者:除提交普通机构投资者的材料外,如为品牌特点的顾客账户,需要提供相应的产品建立登记说明(加盖机构盖章)。

2、风险揭示和合同讲解

(1)播放标准版讲解视频:公司已经制造了标准版的成本跟和协议解读视频,各单位应先请用户完整收看讲解视频。视频已经上传到公司网络培训学院资料中心。

(2)客户阅读风险揭示书跟经纪协议:各单位应警告用户阅读风险揭示书跟经纪协议,并提问客户在阅读过程中强调的相关现象。

3、文本达成跟确定

(1)上交所股票期权风险揭示书:需要客户抄录一段文字跟签名。

(2)上交所股票期权经纪协议投资者须知:需要用户抄录一段文字跟签名。

(3)上交所股票期权经纪协议:需要用户签订是否批准条款行权(第六十七条)(客户已选定视为不批准)、预留期权通知发送邮件和电脑号码(告知用户只要预留,如需修改必须临柜办理)、签名。

(4)开户申请表:此为上交所设计的开户表格,个人跟机构分别填对应的申领表格。此外,机构需自行提供股票期权交易委托代理人授权书(确认指令下达人、资金拨付人、结算确认人),需要相应的委托代理人签字留样。

(5)佣金确认单:客户期权开户时根据公司初始设置佣金办理,客户需签名。

(6)期权经营机构员工开户须知:上交所对用户适当性资质和留意事项告知的材料,开户人员需逐个与用户进行确定,客户需抄录一段文字跟签名。操作步骤中需留意客户性质与相应的确定原因。例如:“股票期权业务试点初期,投资者只允许使用一个衍生品合约账户从事股票期权交易”;按《期权经营机构员工开户须知》与用户进行逐项告知(个人用户11条、普通机构客户9条)。

(7)证券帐户销售申请表(一码通):此为全球结算针对一码通账户和子帐户开立设置的开户表格,需提交和盖章。

(8)银衍协议:办理证券和衍生品资金帐户存管关系的合同,需要用户提供证券借记卡。目前公司系统只上线了中国工商银行的平台。后续新增能另行通知,每家银行的银衍关系实现流程不同,请尽量注意。

(二)柜台开户操作

登录恒生柜台系统,进入“华泰模块-期权业务-上交所期权开户”办理。

第一步,期权开户办理首页界面为适当性审核网页(附件10),功能为审查用户开户时的许可理由或许合乎适当性要求,且明确个人用户的最后分级和最终限购金额。个人、普通机构投资者和专业机构投资者的操作界面不同,需要开户人员首先确定用户的特点。

如客户为个人,系统能自动生成用户各项适当性条件对应的许可状况,判定符合或级别的状况。由于适当性审核原则较多,自动判断应该浪费必须的时间。待自动审核完毕,开户人员先审查用户“是否达成风险揭示书跟经纪协议”,确认“是否具备”。再确认用户设备判断顾客的交易级别权限跟限购金额,并征求用户意见是否应该向下调整,如用户提出向下调整,可以进行削减。最后按照用户在经纪协议中预留的期权通知发送邮件和电脑,确认后进行核对。考虑到预留手机的重要性,营业部应在现场对用户手机有效性进行校验,确保用户手机有效。

如客户为普通机构投资者,在软件自动生成各项可以CRM软件处理的适当性结果后,开户人员需审查用户提供的加盖公章的上一季度净资产证明,净资产数值需在软件中进行核对。文本达成、预留邮箱和电脑录入要求同个人。

如用户为专业机构投资者,开户人员需选定符合哪类专业投资者的行为,并提交协议签订情况。

适当性审核页面所有提交完毕后,开户人员点击“下一步”,系统显示打印(必须打印),请用户在复印的流水单上盖章确认。

第二步,系统自动跳转到期权资产账户和合约款项开户界面(附件11)。系统自动生成用户号和期货资产账号,开户人员需在模板编号中选取个人或机构,期权价格选择默认期权费用。请用户输入跟确定资金密码(客户端登录和交易均使用普通账户交易密码,无需再行设定)。选择“上海合约账户”,匹配沪A账号,选择用户“是否选择协定行权”(根据协议)如选用则勾选,后点击“开户提交”。

开户提交后,系统显示打印(必须打印),请用户在复印的流水单上盖章确认。

(2)银衍签约业务

此处无法手动跳转,开户人员需转入“资金-存管账户-存管账户开户业务”办理。资产账户栏输入用户的衍生品账户(期权资产账号),选择币种类型,存管银行选择用户所需签约的衍生品存管银行(存管银行只能提示衍生品存管银行信息),再在银行校验内选取客户所需签约的衍生品存管银行,在证券帐户和款项核对栏内输入用户的银行转账,如银联需要在银行账号栏内输入银行密码后点击“确认”,证券端将用户签约信息接收给银行,如银行检验无误则签约成功;如验证有误,请通过“单用户查询—银行支付”查询错误问题。

开户人员点击“确认”股票配资,系统显示打印(必须打印),请用户在复印的流水单上盖章确认。

目前公司只上线了工行银衍签约功能,相关的信息核对见附件12,需要留意的是,工行衍生品转账的开通,银行端只支持两步式:即用户利用证券端进行“预签约”,后用户到银行端柜面进行确定。

复核人员按照复核要求,对款项开户进行审查和确定。

(三)资料存档

1、新意软件程序扫描上传

开户结束,各单位对应附件13要求对用户开展期权业务期间(含测试环节)的文本进行扫描,并按照新意软件生成的操作流水和扫描文件分类规定进行上传。

2、纸质文档

请各单位对应所有纸质文件进行梳理,按照一个客户一个期权办理文件袋的方法进行归档备查。文档保管应根据公司档案管理条例执行。

3、视频文档

客户参与测试的视频文件跟开户视频文件需在营业部妥善保存股票账户开户成功之后,并提交到分公司进行备份存档。

作者: 股票配资

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