疫情防治期间,证券公司主要基于非现场视频见证开户的形式为投资

疫情防控之下,许多现场销售以探索方法加强。

证监会刚刚以答记者问的方法确定,采用视频见证开户时,见证人员可以全程佩戴口罩建立见证工作,以避免交叉传染风险,同时,为贯彻账户实名制的法定规定,投资者需在不佩戴口罩的行为下进行视频交互,以便证券公司有效识别其身份。

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同时,针对投行保荐承销业务,中国证券业协会明确,尽职调查建议考虑以视频采访等合理的非现场检查方式代替现场审查,原则上不安排一对多现场路演,承销机构应重视簿记现场监管,包括但不限于纸质、录音、电子和视频等并存档备查,见证律师可选择线上视频连线或搜集监控摄像资料等手段进行见证并伪造法律意见书。

非现场开户,见证人员可佩带口罩

疫情防控期间,证券公司主要基于非现场视频见证开户的形式为投资者提供银行帐户开立服务。近期有个别银行公司反映,在严控疫情的背景下,采用双向视频见证开户的银行公司,在申请见证开户时,投资者和见证人员全程不能佩戴头盔,存在必须风险。对此,证监会确定见证人员能佩戴口罩开展见证工作。

为防范非法人员窃取证券公司名义参与销售活动,根据现行管理跟自律规则规定,证券公司见证人员必须向投资者表明身份,以银行公司名义提供非现场开户等服务。实践中,证券公司通过“见证人员伪造工作证、显示坐席工号、坐席背板显示证券公司标识、通过证券公司专用APP登录”等方法,已可开展此类规定。

鉴此,疫情防控期间股票开户怎样展业,考虑到见证人员首要在营业场所集中办公,为避免交叉传染风险,见证人员可以全程佩戴口罩建立见证工作。为贯彻账户实名制的法定规定,投资者需在不佩戴口罩的行为下进行视频交互,以便证券公司有效辨识其身份。请证券公司加大宣传力度,提示投资者通过使用银行公司专用服务工具软件(APP)的方法建立居家办理开户,切实提高服务水平。

中国银行登记核算有限责任公司最新数据显示,截至1月末,中国境外股票市场投资者数量逼近1.6亿,达到16055.3万,其中A股市场投资者数量达到1.6亿。

保荐业务以视频采访替代现场检查

针对投行的保荐承销业务,中证协明确了疫情防控期间的尽职调查、路演推介和发行簿记的推进方式。

针对尽职调查,通知规定保荐承销机构要尽快做好与用户的交流工作,根据承销保荐工作的轻重缓急,科学调整发行人尽职调查的工作方案跟安排,尽量将非现场尽职调查或检查工作安排在疫情防治期间进行,充分利用互联网及其通信软件的特点,做好相关材料的搜集、整理和书面记录工作,并对重要的文字、音频、影像等资料给予留存。保荐承销机构在疫情防控期间如需要建立现场采访等工作,建议考虑以视频对话等合理的非现场检查方法代替现场复核,务必做好相关材料的核查、留档跟记录工作,确保检查工作能回溯可检测,核查结论真实、准确、完整。

在路演推介方面,鼓励发行人与主承销商通过互联网和电话形式举行非现场路演。确有需要加强现场路演的,应明确违反各国疫情防治工作提出,原则上不安排一对多现场路演。

在发行簿记方面, 承销机构应重视簿记现场监管,可依照疫情防治必须合理调节簿记现场开展人员数额,同时需要保留簿记建档过程中的相关资料,包括但不限于纸质、录音、电子和视频等并存档备查,如实、全面揭示簿记发行全过程股票开户怎样展业,确保簿记过程公正、有序开展。见证律师可选择线上视频连线或搜集监控摄像资料等手段进行见证并出示法律意见书。承销机构在疫情防控期间要做好发行簿记现场工作的疫情防控安排,并将特定安排在发行计划中表现,明确落实人员责任。

IPO、并购重组首试视频审查

疫情防控之下,新股发行跟并购重组也首试了视频审核。

3月5日召开2020年第23次发行审核委员会工作会议,过会的河北豪美新材股份有限公司、三人行传媒集团股份有限公司首发事项就是以视频审查办法进行的。此前的收购借壳审核会股票配资,也是上市部协同相关地方证监局采用远程视频会议审查办法完成的。

科创板也将以“现场+视频”的形式启动。上交所科创板上市委公布了2020年第4次、第5次审议大会公告股票配资,宣布将于3月11日上午和今天分别审议天合光能、金博股份首发上市申请。其中,天合光能为上市委大会中止审议后的恢复审查。这是受疫情影响期间科创板首批开展的上市委审议大会股票配资,标志着上交所科创板受理、审核问询、审核中心大会、上政协审议会议、提交申请等发行上市审查和申请全流程工作未率先恢复。

针对特定期间发行人和中介机构开展工作所面对的困难,上交所还有针对性地实行了加强电话及网络沟通、放宽问询回复期限、变通签字方式、支持中介机构适当运用现场检查替代方法、对疫情防治公司给予快速受理和审查等一系列特别安排,尽可能减少疫情对科创板审核工作的制约,有力支持公司和中介机构推进科创板发行上市工作。

一家券商投行人士声称,证监会在疫情期间以探索方式坚持新股发行、并购重组审核正常化,助力企业通过资本行业做大做强,有效鼓励了疫情过后的公司建设与经济稳定上升。

作者: 股票配资

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