这家私募挪用资金炒股亏损 账上2千万却能兑付17.5亿

近期,上海洗霸、中原内配、四方达、康力电梯均公告,因基金管理人上海良卓资产监管有限公司(下称“良卓资产”)涉嫌违法,公司所出资私募基金产品存在重大违约风险,可能造成相关融资资金不能如期、足额收回。

四家上市公司已届满尚未偿付或已经期满的总量合计2.84亿元,它们均未设立专门的工作小组,前往良卓资产处置此事。良卓资产也在这次(3月20日)召开拟处置资产说明会,证券时报·e公司在现场获悉,出现兑付危机的券商产品有400多名投资人,现场来了100多人。

良卓资产承认挪用资金用于对价投资和证券投资,当前需偿付金额17.5亿元,给出的解决方案是快速变现相关资产。然而,投资他们并不满意,现场仍一度出现争执,甚至是肢体冲突。

四公司“踩雷”同一私募

最早公告的是上海洗霸,其3月18日晚间披露,公司财务部门3月15日晚接到良卓资产客户总监电话,称在“良卓资产银通2号票据融资私募基金”(下称“银通2号”)管理过程中,基金管理人部分员工涉嫌发生非法操作,导致私募基金财产必然发生重大代价,相关融资本金及成本或许能够兑付或按期兑付。

上海洗霸分两笔共计投入本金1400万元,参考年化收益率7%,到期日为现在的7月和9月。

3月19日早间,中原内配、四方达也发出诸如公告。中原内配认购了良卓资产两个私募基金产品,包括此类银通2号和良卓资产稳健致远票据投资私募基金(下称“稳健致远”),当前持有的总额为1.1亿元;四方达1月3日认购的是稳健致远,金额5000万元,期限3个月。两家公司均称,相关私募基金产品在营销过程中发生重大事故,涉嫌未按协议承诺用途使用委托资金,出现重大违法行为,可能存在重大危害。

3月19日晚间,“踩雷”良卓资产的上市公司再增一家,康力电梯公告,公司3月18日获悉良卓资产涉嫌发生非法行为,公司以闲置自有资金购买投资产品中仍持有稳健致远1.1亿元份额已经届满,该产品存在重大违约风险,基金管理人涉嫌未按协议承诺使用受托资金,可能造成公司相关融资资金不能如期、足额收回。

在获知相关情形后,四家公司均成立了工作小组,由公司董秘、财务主管、法务等组成,专门处理此事。四家公司也均声称,将尽最大努力保全公司的投资资产,维护公司及股东的利益。

上海洗霸称,立即安排专人前往基金管理人办公场所向相关负责人跟进了解详细情形,成立由公司董秘、财务主管牵头,法务、律师配合的处理工作组,正在深入认识状况,尽最大努力保全公司的投资资产,维护公司及高管的利益,后续将立即履行信息公布义务。

投入的款项其实难以收回,对这四家公司的业绩影响不一。若以投入本金占今天一期净利润的比重作为判断标准,上海洗霸2018年业绩快报披露的净利润为8007.92万元,此次涉及经费1400万元,占比为17.48%;中原内配2018年净利润约为2.86亿元,1.1亿元的融资本金占比38%;四方达2018年净利润6456.58万元,5000万元本金所占比重为77.44%;康力电梯2018年初步核算净利润1.07亿元,1.1亿元本金占比超过102.88%。

监管部门也未关注到相关情形。深交所3月20日向四方达发到关注函投资理财公司炒股亏损有几家,要求公司相关信托基金产品造假的具体状况,目前公司已采用的应对方法及进展,此次风波对公司现金流和经营利润可能造成的制约;补充说明这次投资的合规性,并结合公司董事会跟踪所筹资产品进展及经费安全状况,补充说明相关外部机制或许完备,相关人员能否勤勉尽责;逐一核查并表明截至现在已经到期投资产品的具体状况,资金安全状态投资理财公司炒股亏损有几家,并进行必要的风险显示。

除了此类4家公司股票配资,曾出资过良卓资产旗下私募基金产品的上市公司还有慈星股份、思维列控、德邦股份、新美星等。证券时报·e公司记者分别致电上述公司,慈星股份表示今年即将所有赎回,相关事件已影响公司;思维列控称,已经跟财务部门确认,公司以前认购份额已在每年所有赎回,今年没有新增;新美星表示,公司购买了良卓资产的产品两次,2017年初全部赎回后已又买入;德邦股份工作员工称不知道相关状况。

上百名投资人聚集说明会

3月20日上午,证券时报·e公司来到良卓资产的办公地点深圳静安区南京西路1168号中信泰富广场45楼。办公楼物业工作员工告诉记者,最近一段时间持续有大批投资者进出良卓资产办公室,物业已经加派工作员工保护秩序。

“这里租金虽然就不便宜,他们租了一整层办公,以前也是最有能力的。”物业工作员工称,良卓资产现在还没有拖欠工资。证券时报·e公司记者在一位投资人提供的租赁协议上提到,良卓资产的办公室月收入为57万元。

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上午9点半,良卓资产前台无人值班,办公室内也看不到员工办公。记者注意到,大部分办公桌上没有电脑,桌面散落着基金销售手册等资料。数十名投资人分散坐在会议室、茶水间争论解决方案。“我们经常回来,就和上学一样。”一名女孩投资人称,自己购了200万良卓资产旗下私募基金,对于现在良卓提出的用所持新三板挂牌公司股份赔偿计划声称不接受。同时,有个别投资人提议共同出资邀请律师索赔。

受到损失的投资人未成立投资人小组与良卓资产代表进行谈话,目前解决方案未能统一。另外,投资人也自发成立了微信群,需融资人上传身份证、基金协议等实名入群。记者在到场发现,来参与能处理资产证明会的不乏头发花白的老妪。一位自称去年70岁的老太表示,自己的养老钱终于赔进去了,不敢和家人说。

上午10点,良卓资产会议室已挤满了投资人,没有位置站的投资人则堵在门外,参会的投资人大约上百名。直至上午10点半左右,良卓资产法定代表人季正栋现身会议室。

“过去几天,我们整个员工队伍确实是在一个高压以及说是十分疲劳的状况中。”季正栋讲话的声音非常小,他称自己身心更空虚,接下来会有代表人小组成员对处理计划进行管理等。

挪用资金炒股和债权融资

票据融资的热钱究竟到了那里?这是在场投资人最为关心的难题。季正栋介绍,票据融资的这笔资金已被良卓资产用于多家公司的对价投资包括证券投资。

季正栋表示,目前良卓资产手上的资产有一些是具有处理价值的,而有一些没有。在这种能处理资产中,最首要的是上海如皋农村商业银行的控股。“我们持有的实际只能控制或者说用于处理的如皋银行的股份数为1.09亿股,这是总的数量。”季正栋称,目前,所有的如皋银行的控股均由相关的对价机构及自然人与北京良熙控股有限公司签署的对赌协议。这个并购条款促使很多资产的产权是完整的,不存在个人侵占资金财产的状况。

季正栋还介绍了其它能处理资产状况,一共包括北京云端智度科技有限公司、上海怡德依云信息技术有限公司、上海铂熠文化传媒有限公司、中科超精(安徽)科技有限公司、上海橙尚影视文化有限公司、上海尚涌文化传媒有限公司、上海影湃文化传媒有限公司等7家公司股权。根据季正栋的表述股票配资,以上每家公司股权融资总额分别约在2000万-7000万。而作为这些准确数字,他声称“记不清了”。季正栋表示,投资的有几家影视文化公司亏损严重,包括有一家公司已经进入运营停滞情况。

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关于参股比例跟公司更多经营数据,季正栋没有透露。“希望大家不要去打扰它们的正常经营。”季正栋表示,股权资产是一种高弹性也是一种相对敏感的资产,它可能会获得一个较好的收益,也可能会股权资产减值。“之后,我们能与投资人代表交流,如何变现。”季正栋表示。

此外,季正栋介绍,还有一部分票据融资资金被用来证券投资。“投资的本息接近5亿元,亏损了10%。”季正栋说,当时买的中国平安、工商银行、农业银行股票,现在几乎又将要清仓。“确实行情不好,加上阜兴事件中投资者巨额赎回压力,迫使我们在廉价集中抛售带来的暴跌。”季正栋如此声称。

季正栋也在现场表达了三点承诺,一是不失联、积极处理;二是不找理由,竭尽所能在后续的处理中最大可能的保护全体投资者的利益;三是不回避法律责任。

称实际应该兑付的私募份额为17.5亿元

“我们第一期的基金是从2015年开始的,我们在2017年以前100%是涉足票据融资的,在上面一段时间里,确实使得市场上的一些机会,我们期望对证券的策略融资和贴现投资进行运用,来超过更好的投资收益目的。”季正栋回应。

据他介绍,现在实际应该兑付的私募份额为17.5亿元,目前公司账上总额约为2000万元,所有的证券票据均未变现。

记者拿到的一份良卓资产稳健致远票据投资私募基金合同中显示,该基金融资范围涵盖证券承兑汇票及该等凭证的成本权、银行存款(包括证券活期存款、银行定期存款和协议存款等各种贷款)。

根据协议,投资模式为:基金主要融资银行承兑汇票及该等凭证的利润权。在私募取得票据资产后,可将凭证资产持有到期满并缴银行托收,在市场价格合适时亦不排除将来持有的汇票资产提前出售或贷款,票据资产变现后归还的现金将循环投资。

在现场有投资人问去上市公司投资状况,“我们提出跟上市公司处理计划是一样的”投资人在会场高喊。

“河南的上市公司已经诞生了专案组,我随时有必然被带走,我想是被带走了,你们也没多大好处,我希望你们保护我”季正栋表示。“能把我们的处理好了又处理公司的吗?我们拿什么保护你?”有投资人回应。

上海洗霸方面未派人参加这次大会。上午会后,上海洗霸方面专家对证券时报·e公司记者称,目前没有新进展,“他们一晚上又在上班,我们却进不到会议室。”

中原内配法务人士对证券时报·e公司记者称,他们现在终于连夜赶出去了,良卓资产并没有给出什么解决方案,并声称良卓资产“谎话连篇”,公司目前正在持续探讨相关事宜。

此外,证券时报·e公司记者获悉,3月20日下午,季正栋在与投资人代表一对一谈话后未到经侦报到。原定于上午举行的能处置资产会议没有如期举行。

拆解良卓资产

令多家上市公司踩雷的银通2号、稳健致远以及基金管理人良卓资产是怎么来路?

资料显示,银通2号2017年4月27日成立,同年5月5日完成审批,计划筹集经费总量不少于5亿元,存续期5年,投资范围包含证券承兑汇票及该等凭证的回报权、银行存款等。稳健致远3月27日成立,规模上限是10亿元,投资范围与银通2号类似。综合多家公告信息,两只私募基金产品的年化收益率7%~8%,采用的固定成本、按季支付的方法。中原内配、上海洗霸均严格,2018年底之前正常收到了投资收益。康力电梯也声称,在2019年3月18日之前,由良卓资产监管的贴现基金款项及相关投资收益均余额正常。

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良卓资产设立于2014年,一共管理了37只基金产品。工商信息显示,良卓资产法定代表指出季正栋,主要人员以及杨骏。良卓资产的唯一股东是上海良熙投资控股有限公司(下称“良熙投资”,法定代表人杨骏),后者唯一股东是欣昕企业管理(上海)有限公司(下称“欣昕企业”),穿透后的持股者为沈凤娣、俞淼,比例依次为60%、40%。

关于沈凤娣、俞淼的信息较少,欣昕企业例如全资持股良熙投资外,对所投其它公司的持股比重却非常低。欣昕企业持有深圳橙尚影视文化有限公司20%股权,季正栋也是前者的股东;持有上海克瑞斯信息技术有限公司19%股份,持有中科超精(安徽)科技有限公司9.17%股权。

季正栋是良卓资产的负责人。此番危机爆发后,也是季正栋在一线与投资人进行交流。除了季正栋,良熙投资、良卓资产的关键人物便是杨骏。

记者在良卓资产发现,现场散落的一张内容为《致每位投资者》的A4纸,警告投资者不要签约转股合同。此处的对价是指,将融资人对良卓资产的债务股票配资,转换为新三板挂牌公司如皋银行的股份,转股价15.78元/股。

这张A4纸的来源无从得知,但利用如皋银行,可以获悉良卓资产更多的资产状况。

如皋银行是位于江苏省如皋市的农村商业银行,2017年9月挂牌新三板。如皋银行股票自2018年12月19日暂停转让,至今尚未修复,公司给出的原因是,正在筹划首次公开发行A股股票上市(IPO)事项。如皋银行拟IPO这一点,也在此类A4纸里有所体现。暂停转让之前,如皋银行3.52元/股,此次给出的增发价格为15.78元/股。

2018年3月,如皋银行完成定向增发,认购对象中有三名自然人,其中就比如杨骏,认购2000万股,占比2%。当时,和杨骏一道出资相同定增份额而退出前10大股东的自然人以及赵嬿妮、薛名遐,三人均来自于北京,杨骏、赵嬿妮的联系地址或者完全一致。

上海鼎樊实业有限公司(下称“上海鼎樊”)也是在这次定增中抢占如皋银行,成为第五大股东,持股4900万股,比例为4.9%。证券时报·e公司记者看到,上海鼎樊同样与良卓资产存在关联。杨骏、赵嬿妮、薛名遐及北京鼎樊合计持有如皋银行1.09亿股,这一数量与季正栋现场所说一致。

康力电梯公告显示,公司同时持有上海鼎樊出具的《连带责任保证》、良熙投资出具的《基金份额远期收购承诺》、良卓资产法定代表人季正栋及其亲属黄利莎出具的《担保函》,各方均为公司投资收益及存款的回款义务承担不可撤销的连带责任保证。

作者: 股票配资

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