直击中国东北最大“股票黑市”

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直击中国东北最大“股票黑市”

2002年11月01日15:43:02李兆清

“南南京,北通化”。这里所指的绝不仅仅是中国两座普通的城市,而是南北两个最大的“股票黑市”。通化市已发行“原始股票”的公司达50家,募集资本支出30亿-50亿元。政府全力扶持这样的情形并将其所谓“资本运营”

国庆假期还没过几天,吉林通化市白天的最高气温已降至近0℃。按照东北人的习惯,冬天没事是不太愿意出门的,路上稀落的行人显得有些懒散。

上午10点钟,记者走出通化火车站,随口问几个摆地摊的小贩那里有这种“纸印的股票”卖。一位女老板快人快语:“你说是‘黑市儿’吧?在秋林公司!”

在通化,几乎所有人都明白市场里有一种“纸印的股票”,同时也让进行这些股票交易的地方公称为“黑市儿”。

秋林公司是哈尔滨一家老牌商业公司,在西南多个城市开有分公司。通化的“股票黑市”就在秋林大厦写字楼的门前。这座写字楼的一二层出租给了当地最大的证券营业部——中国民族证券投资公司证券营业部,所以从事股票“黑市交易”的人也在这里凑热闹,为的是生意好作。

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时近傍晚。大约50人手持写有自己能够收售的股票的牌子,向进出于证券营业部的人猜测或许有“原始股票”买卖。当地人称作这些“站街”叫买叫卖的人为“经纪人”。记者向其中几位索要了名片吉林股票在哪开户,发现里面无一例外地印有“通化地区原始股票交易经纪人”字样。由于天冷,大多数“经纪人”已经收兵还巢,据说夏天更热闹的之后,这里经常聚集的“经纪人”可达千人上下。

“股票黑市”与“经纪人”

“股票黑市”上交易的都是一些通化市地方企业发行的有记名股权证书。

“经纪人”对记者自然非常避讳,再三追问他们才证实,他们通常是先出售当地公司发行的原始股票,在价钱合适的时间转让股票配资,赚取其中差价以盈利。他们都抱怨道“都是下岗员工”,没有办法才进而保持生计。但据知情者透露,“经纪人”一般又可得到相当大的利润。

“通化地区原始股票交易经纪人”通常可以分为两类:其一是代理他们买卖股票,类似于比较典型的经纪人行为。他们手里大都没有股票,只是为了在圈子上的亲戚多,所以一些手里拥有真正“原始股票”的人通常能委托别人协助寻找交易对手——要买的找买家,要卖的找卖家。此时它们当作中介,所赚的钱是买卖双方承诺的佣金。

第二类“经纪人”则是自己买卖股票赚取价差,像通常的投资者,但它们购买了所看好企业的股票后通常并不急于出手。这些人的方法有时很像中国纳斯达克实行的“竞争性做市商制度”。他们在互相彼此有竞争的前提下,只对自己信任的股票进行买卖,如果价格合适,有人卖它们就买,有人买她们就卖,从而为这个原本流动性很差的“股票黑市”上的“原始股票”创造了流动性,同时也维持了肯定的市场价格。目前通化“黑市”上的股票价格大多在1.00元至1.50元之间。

不管怎样称呼她们,“经纪人”对自己所钟爱的股票都如数家珍,可以滔滔不绝地向前来咨询的人推荐一大堆“基本面情况”。

不过,他们所说的状况到底是真是假,外面来的人却一下很难识别。一位“经纪人”手里持有通化市某公司的股票。这家企业曾在通化市大做广告,声称是经吉林省人民政府批准成立并大力介绍上市的公司;股票将于2002年年底或2003年年初在创业板市场挂牌交易,上市后市价不会低于目前发行的原始股股价的5倍。

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政府提供过户支持

但是那位“经纪人”又私下告知记者,其实这家公司只是经通化当地政府批复成立的控股有限公司,既非“省政府强力推荐”,也没有进入上市辅导期,更已予以进入股票发行的相关审批文件。

在通化“股票黑市”买股票绝非一买了之,而必须经过一个重要的环节——过户。

“股票黑市”所交易的股票100%都是有记名的股权证。据当地人向记者证实,要“过户”不仅是因为推动股权的有效性,更重要的是避免发生“假股票”。

到哪些地方申请股票的过户手续?——通化市股份制咨询服务中心。这是一家有市政府背景的机构,凡属通化市政府批准向社会公众发行了债权证的当地公司,其股份证的交易过户、交割、清算等工作均由这家中介机构来完成。

经人指点,记者费了巨大的力气,才找到与“股票黑市”同在一条街道、距之向北大约两公里的一幢不高的小楼,门前悬挂着“通化市股份制咨询服务中心”的铜牌。办理股票过户手续在此楼的三层,一个50多平方米的大厅。

大厅上摆着一些电脑,上面记载了各个发行股权证的公司的相关状况。同时,每张股权证上的号码与其持有者的身份证号码、家庭地址、联系电话等个人资料也又在手机中一一相应。办理过户的交易双方需要持有身份证、股权证跟对应的对价亲去现场,参与股权证的减资登记、股权证与贷款之间的交割和清算。据记者到场观察,全部过户大约10分钟即告完成。

记者无法拍照但很快受到工作员工的拒绝。据了解,通化市股份制咨询服务中心每申请一笔股权过户,要缴纳60元人民币的过户手续费。

通化市的“英雄”

目前通化有四个内地和美国上市公司,即通化东宝(600867)、通化金马(000766)、通化葡萄酒(600365)、长龙药业(8049HK)。如果将白雪山药业和神源药业两家搭载上市的公司计入在内,通化市上市公司有六家。

无论从当地人口中也是在与政府相关的部门跟机构,人们可以显著感到“股票黑市”获得了地方政府的切实支持。一些干部身份的人在接受《财经时报》采访时并不回避这个在常人意识中倍显脆弱的话题。但是,他们坚守将公司十分发行“原始股票”的行为叫做“资本运营”。

据了解,通化正式涉足这等“资本运营”的民企,当属上述六家已经上市的公司。用当地一家企业负责人的其实,在“股票黑市”上,这六家公司除了是“先行者”,而且是“成功者”。因此,今天基本全部发行了“原始股票”的企业又直言不讳:瞄准A股上市的最后目标;换句话说,这些公司在为进一步运作A股的发行跟上市寻找跳板。

它们一般的方法是:利用发行“原始股票”获得一笔资金,再用这笔资金进一步运作A股或H股发行上市的成本。这位企业负责人说,一旦上市成功股票配资,企业除了可以获得巨大的建设空间,而且仍将被奉为当地的“英雄”。

据通化金马(000766)的一位内部专家证实,早在1993年,通化金马的前身通化市生物化学制药厂整体改制并与通化市特产集团总公司、通化市制药厂三家企业共同发起,以定向募集方式成立通化金马股份有限公司。而在1997年4月通化金马上市时,该公司就早已向通化市民发行了真正的“原始股票”。通化金马因此得到了数千万元资金。在这笔巨大的资金的帮助下,通化金马于1997年4月顺利实现A股上市。

据证券业内专家推测,一家中国公司若顺利地发行A股并上市,一般正常的成本费用大概需要2500万元人民币;而这种一项额度庞大的成本,对于一家通化这样地方的市级企业来说绝非小数。同时,这笔费用因此不其实源于于银行。那如何办?一位企业负责人在接受《财经时报》采访时更果断:“没有办法,只有靠发行‘原始股票’,为公司筹资发行A股所必须的资金。”

“原始股票”之谜

目前通化发行“原始股票”的公司以及了国有和私有不同的类别,且覆盖各行各业,甚至涵盖自来水、电力、公共交通、金矿等政府垄断性行业吉林股票在哪开户,当然,主力军仍然是当地的医药公司。市政府一位不能够证实姓名的负责人介绍,通化市已经发行“原始股票”的企业超过50家左右,所筹集的资本支出至少在30亿-50亿元之间。

根据通化市经济贸易委员会的一位人士证实,通化市发行“原始股票”的企业通常又没有经过完善的股份制改造。它们的发行一般采用这种的审查程序:

首先,发行公司出具有效的资产证明——为了保证“有效性”,资产证明通常由公司开户的当地证券出具;第二,根据资产证明确认公司可以发行的“原始股票”的额度,通常这个数额不能超过公司的总资产;第三,企业在通化市经贸委备案后,到吉林省经贸委报批;第四,吉林省经贸委批准后,即可在通化市全境向社会公众发行股票。

通化市企业所发行的“原始股票”一般总额在1000万-1亿股之间,发行费用为市值1元人民币。这些“原始股票”只限于通化地区发行和流通,其他地区居民持有或交易无效。

这些企业“原始股票”在当地相当热卖,“一抢而光”的问题是一直出现的。当地一家企业的工作员工对记者说,这样的行为有点像“周瑜打黄盖——一个愿打,一个愿挨”。更使人失望的是,这些“原始股票”发行进入二级市场后,居然无一跌破发行价格。

通化市政府的一位人士称,当地许多公司因为发行“原始股票”不惜一切代价,甚至导致过“违规”的记录。他向记者推荐了这种一个案例:通化圣大葡萄酒有限公司为了搭上“原始股票”这班车,未经“审批文件”便“私自发行”了“原始股票”,结果同样引来当地投资人一抢而光。但是这家公司毕竟属于违规行动,通化市政府为此采取坚决方法,最后被迫该公司破产还债。

孰真孰假

所谓“原始股票”的股权证,其实就是由发行公司印制签发的极其普通的一张纸跟一个塑封的股权卡,很粗糙且没有任何防伪手段。但仍然这么的股权证,当地居民还不肯定买得到,通常必须利用“人际关系”,“走后门”。

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据当地居民介绍,他们购买“原始股票”需要携带居民身份证原件和现金,到发行股票的公司审批交款,多数之后必须一个月左右才会获得实物股权证。

据记者向当地投资者咨询,与即将上市的“规范上市公司”季报、中报、年报的信息公布相比,这些发行了“原始股票”的公司基本上不存在定期的信息公布。通化市集贸中心股份有限公司,被指出是当地“信息公布”做得好的公司。它每天只能一次信息公布。而现在6月该公司说“需要运作A股上市,所以公司将不再做信息公布工作”。

那么,为什么他们仍趋之若鹜般购买这些股票?难道你们不怕上当受骗?在通化,不乏在“原始股票”上早已投资100多万元的投资人。

一位投资者面对记者的回答显得更乐观:“我们之所以购买这些‘原始股票’,靠的是自己的眼睛。因为这种企业就在我们心中,就在自己的眼前,这些公司的领导人我们从小就熟。企业管理者与投资者之间有一种信任关系。”记者在访谈中为此感受十分严重。比如,要能对话某家公司的总经理,根本用不着自己到约访,这些投资者打个电话就搞定了。

或许正因过于,通化的投资者认为,每年一次必不可少的公司股东年会,已经完全满足了人们的信息必须。一位投资者告诉记者,在通化,许多投资者都是所持股票企业的常客,企业上的其他特点又逃不过他们的眼睛。比如前不久一家制药公司运货的汽车有所减少,投资者马上就有察觉,马上到企业去问到底产生了哪些想法?会不会影响企业的效益?

多少有些出乎记者意料的另一点是,投资者如此重视公司并不是为了分红,而是避免公司业绩增长而让公司正式上市的方案搁浅,从而阻碍所持“原始股票”升值。

记者了解到,“股票黑市”在通化存在了7年,其间虽然有些发行了“原始股票”企业发生过损失,但未能看到公司财务欺诈、恶意勒索、管理者携款失踪等仍然在规范的A股市场上都没想真实解决的难题,也许是时间仍短,也许是原因未能释放,但大约目前公司的口碑当属良好,从而提高了投资者的意愿。

当然,“原始股票”在通化热销,最根本的诱因还是利益驱动。因为发行“原始股票”的公司大都是为运作正式发售筹集所需费用,而如果上市运作顺利,投资者的利润可能比较可观。如通化金马、通化东宝等几家公司正式上市前的“原始股票”,在“股票黑市”最高峰时曾被炒到每股3至4元。

每股1元钱的买入价3至4元卖出,其中200%至300%的或许差价,足以对投资者构成诱惑了。因此一般来说,通化的投资者对于企业利润回报的提出并不十分强烈,而公司方面也常常以“企业现金不足”为由不让投资者分红;但因为“正式上市”的期望存在,股票升值的期望存在股票配资,投资者似乎愿意这么。据当地投资者介绍,在通化,发行了“原始股票”的企业实施年终分红者“有,但非常少”。

作者: 股票配资

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