炒股诱惑更大?又见券商员工炒股被罚,这家营业部遭警告函

而作为证券从业人员不得炒股的要求,则一早写在了《证券法》当中。证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员一些公司帮你炒股,证券监督管理机构的工作员工以及司法、行政规章条例准许参与股票交易的其它员工,在任期或法定年限内,不得直接以及以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其它带有股权性质的信托,也不得收受对方赠送的股票或者其它带有股权性质的证券。

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透视近年来造假炒股员工们的“战绩”股票配资,亏损者比比皆是。回想此前股市跌宕期间,曾有不少从业人员“调侃”称,“不得炒股”是源于监管的保护。而在反弹行情下,曾经的“保护”也成了困境,自然有人按捺不住。

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事实上,想要加入证券行业,入职前的必要准备即为“销户”。此前,北京某大型券商人力资源人士曾向私募中国记者介绍股票配资,新客户在离职前必须注册所有银行账号并提供特定的说明程序,在资料齐全后能够达成劳动合同并申请入职手续。

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并且,虽然现在相关司法条例并未限制从业人员家属买卖股票,但出于提高管理的规定股票配资,证券公司大多要求客户上报直系亲属的银行帐户情况。2017年,安信证券就曾下发过重视团队及相关员工股票账户管理的告知,要求学生家长、配偶、子女的股票账户托管在自己公司,一度引起争议。

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类似的处罚状态,在今年以来已有发生。今年9月一些公司帮你炒股,大通证券福州五四路证券营业部被福建证监局开出警示函,即是因为对客户(含经纪人)开立银行帐户情况缺乏合理监控,多名员工离职超过半年已撤销证券账户。

证券从业人员能否可以炒股?对此近年来质疑不断。不过,在监管禁令已经开放之时,保有证券账户自然是“瓜田李下”。另一方面,由于工作方便,从业人员违规炒股往往都跟非法出借款项、私下接受对方委托炒股等原因密切相关,这只是营业部及其团队更易“湿鞋”的领域,还需产生高度加强。

作者: 股票配资

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