为期货配资公司提供居间介绍服务是否也指控非法经营罪?

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今天抽空就此类现象进行简单回答。

由于多数咨询者关心的是诉讼法律成本的难题,

所以本文只从“居间人是否构成非法经营罪?”这一视角进行探讨。

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司法实践存在认定构罪的罚则

以何某被判非法经营罪一案为例【案号:(2016)湘0624刑初417号】。

在本案中,被告人何某与武汉坤州大德投资管理有限公司(未获得期货经营许可的公司)签订“居间合同”,以“居间人”身份为该公司介绍不具备股指期货交易开户条件的用户,向员工提供众期金融资产监管平台软件及公司个人期货交易款项和账号给用户操作使用,由公司进行配资凉山州股指期货配资,何敏以公司返佣获利。

最终,法院指出何某的情形属于“擅自从事期货业务”,构成非法经营罪。

虽然警方在判刑上对何某适用缓刑股票配资,但,并处罚金14万以及收回14万违法所得也是不轻的处罚。

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笔者的观点

一、为配资公司居间介绍不具备股指期货交易开户条件的情形能否属于“期货业务”有待商榷

从现在我国的法律来看,并没有具体的条文对期货业务的详细情形原则与包括范围进行严格要求。

根据《期货交易管理条例》第十七条,

期货公司业务实施许可政策股票配资股票配资,由工信部期货监督管理机构根据其商品期货、金融期货业务用途颁发许可证。期货公司除办理经营境内期货经纪业务外,还可以办理经营海外期货经纪、期货投资咨询或者国务院期货监督管理机构要求的其它期货业务。

由此能看出期货业务大致包含:期货经纪业务、期货投资咨询业务及证监会要求的其它银行业务。

居间介绍行为很明显不属于期货投资咨询业务。

那么,是否属于期货经纪业务呢?

笔者对此持否定的看法,理由如下:

期货经纪业务是指代理员工进行期货交易并缴纳交易佣金的销售凉山州股指期货配资,分为境内期货经纪业务和海外期货经纪业务。

上述案例中,被告人何敏的追缴行为以及居间介绍客户让配资公司以及为客户提供配资公司的交易系统,既没有接受用户指令进行交易,也没有参与期货合约交易的结算。

因此,笔者认为这些居间介绍业务不属于“期货经纪业务”,被告人的情形判定为“擅自从事期货业务”有待商榷。

二、居间介绍者涉嫌非法经营罪,也有理由将其认定为从犯

由于此类居间介绍者所服务的公司是期货配资公司,而期货配资业务在法律实践中被界定为“期货经纪业务”已经变成常态。

所以,在期货配资公司因“擅自从事期货经纪业务”而非法非法经营罪的前提下,为期货配资公司提供居间介绍服务的情形就更似乎属于共同犯罪中的帮助行为。

因此,笔者认为,居间介绍者涉嫌非法经营罪的缘由并不是其情形其实属于“非法经营期货”,而是其为必然被定性的配资公司的“擅自从事期货经纪业务”提供帮助。

由于只有共同犯罪中的帮助行为,因此,如果非想将居间介绍者定罪,笔者认为也应认定其为从犯。

以上笔者的看法仍然个人观点,对于该类行为详细如何界定以宪法条例和既往条款为准。

– END –

作者: 股票配资

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